A maturidade na área de Legal & Compliance conforme uma escala personalizada inspirada no CMMI pode ser avaliada com base na eficiência e eficácia dos processos legais e de conformidade da organização.
A seguir são explorados os critérios específicos para cada nível de maturidade:
Nível 1: Inexistente
- Ausência de Práticas de Conformidade: Não existem práticas ou processos formais de conformidade ou questões legais, as abordagens são ad hoc e desorganizadas.
- Reatividade Legal: Respostas legais e de conformidade são predominantemente reativas, sem prevenção ou planejamento estratégico.
- Falta de Conhecimento Regulatório: Conhecimento limitado ou inexistente sobre regulamentações e leis aplicáveis.
Nível 2: Inicial
- Reconhecimento da Necessidade de Conformidade: Início do reconhecimento da importância da conformidade legal, mas sem uma estratégia ou processos sistemáticos.
- Abordagens Básicas de Conformidade: Implementação de práticas básicas de conformidade, com foco em cumprir requisitos mínimos legais.
- Gestão de Riscos Legais Informal: Tentativas iniciais de gerenciar riscos legais, mas sem um processo estruturado ou ferramentas eficazes.
Nível 3: Repetitivo
- Processos de Conformidade Padronizados: Existem processos padronizados para lidar com questões de conformidade, mas podem faltar consistência e abrangência.
- Gestão de Riscos Legais e Conformidade: Início da gestão ativa de riscos legais e esforços para assegurar a conformidade em todas as operações.
- Treinamento e Conscientização: Implementação de programas básicos de treinamento e conscientização sobre conformidade e questões legais para os funcionários.
Nível 4: Gerenciado
- Gestão Integrada de Conformidade: Processos de conformidade e legal são gerenciados de forma integrada, com monitoramento e revisão regulares.
- Análise Avançada de Riscos e Conformidade: Uso de análises avançadas para identificar, avaliar e mitigar riscos legais e de conformidade.
- Melhoria Contínua e Adaptação: Foco na melhoria contínua dos processos legais e de conformidade, adaptando-se às mudanças nas regulamentações e no ambiente de negócios.
Nível 5: Otimizado
- Inovação em Gestão de Conformidade: Implementação de práticas inovadoras em conformidade, estabelecendo a organização como líder em conformidade legal.
- Proatividade e Prevenção de Riscos: Abordagens proativas para prevenir riscos legais e de conformidade, indo além do cumprimento das normas.
- Benchmarking e Liderança no Setor: A organização estabelece padrões de mercado em conformidade legal e é vista como referência no setor.
Estes critérios refletem a progressão da ausência de processos estruturados de conformidade legal para uma gestão otimizada e proativa, alinhando as operações da organização com as melhores práticas do setor e assegurando a conformidade contínua com as regulamentações vigentes.
